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重庆联合产权交易所集团会员管理办法
来源:重庆联合产权交易所集团    发布部门:业务发展部    发布时间:2016-02-02

重庆联合产权交易所集团

 会员管理办法(试行)

2015915修订)

 

第一章   总则

第一条 为促进重庆产权交易市场可持续健康发展,规范重庆联合产权交易所集团(以下简称重庆联交所)会员执业行为,保障会员的合法权益,根据有关法律法规及重庆联交所相关规定,制定本办法。

第二条 本办法所指会员是指认可并愿意遵守重庆联交所相关规定,通过自愿申请并经重庆联交所批准,在重庆联交所从事产权交易代理、专业服务及产权交易相关业务的企事业法人或其他组织。

会员应在诚实守信和公平、公开、公证的原则下,在重庆联交所依法从事相应的产权交易业务及与产权交易相关的业务。

第二章   会员类型

第三条  重庆联交所会员分为投资类会员、经纪类会员及综合类会员三类。投资类会员可直接参与项目交易,经纪类会员可引荐非政策性项目或引荐意向受让方参与项目交易,综合类会员除兼享投资类会员及经纪类会员权益外,还享受延牌项目限时包销及沉淀项目独家营销政策。

第三章   会员条件与申请程序

第四条 申请成为重庆联交所会员应符合以下基本条件:

(一)承诺遵守本办法及重庆联交所相关管理规定;

(二)在法定登记机关登记注册的合法组织或机构;

(三)具有固定的经营场所及开展相关业务必须的人员、设施;

(四)有健全的组织机构、财务管理制度、业务管理制度等;

(五)愿意按照本办法规定交纳相关的会员费用;

(六)重庆联交所规定的其它条件。

第五条 申请成为重庆联交所会员应提交下列文件:

(一)会员入会申请表;

(二)单位简介;

(三)营业执照、组织机构代码、执业许可证等主体资格证明复印件;

(四)经工商行政管理部门或相关主管部门备案的公司(单位)章程;

(五)重庆联交所要求的其他材料。

第六条 会员入会申请表应当载明下列内容:

(一)机构概况,包括组织形式、出资人、资本金、业务范围等;

(二)机构近期的经营状况和财务状况;

(三)拟申请的会员类型(可多选);

(四)拟开展的业务及业务准备情况;

(五)交易业务负责人履历,经纪人名单及履历。

第七条  重庆联交所在收到入会申请后,在十个工作日内予以审核,审核未通过的,重庆联交所在完成审核后的三个工作日内通知申请人,退回申请材料;审核通过后,申请人须在收到入会通知后五个工作日内办理入会手续。

第八条  对获准成为重庆联交所投资类会员的机构,重庆联交所对其进行备案。对获准成为重庆联交所经纪类会员、综合类会员的机构,重庆联交所向其颁发会员证书,并在重庆联交所网站上予以公告(如有要求不予公告的除外)。

第四章  会员权利和义务

第九条 重庆联交所会员具有以下基本权利:

(一)通过重庆联交所平台开展相关业务,优先获取和利用重庆联交所平台提供的各类资源;

(二)参加重庆联交所组织的相关业务培训、会员活动和各类项目推介会,并可参与各类项目的策划推介、财务顾问、法律咨询等相关投融资专业服务;

(三)对重庆联交所的业务工作以及即将出台的与会员利益相关的文件提出意见和建议,并可对重庆联交所的其他相关事项提出建议;

(四)投资类会员在一个自然年度内若达到规定的缴纳交易服务费及交易宗数标准,可获得交易服务费返还奖励,具体考核、奖励标准见《重庆联合产权交易所集团会员引荐业务管理实施细则》;

(五)经纪类会员引荐非政策性项目或引荐意向受让方参与项目交易,交易完成后可按《重庆联合产权交易所集团会员引荐业务管理实施细则》规定分配交易服务费;

(六)综合类会员除兼享投资类会员与经纪类会员相关权益外,还享受延牌项目限时包销及沉淀项目独家营销政策;

(七)可优先被推荐成为重交所集团所属专业平台相关会员;

(八)其他相应的权利。

第十条 重庆联交所会员应当履行以下义务:

(一)严格执行国家的有关法律、法规、规章制度,遵守重庆联交所交易规则和各项会员管理制度;

(二)诚信执业,维护市场秩序,遵守行业自律准则,从事与其经营范围及会员资格权限相符的业务,接受重庆联交所和市场监管部门的监督和管理;

(三)积极推动重庆联交所各类产权交易业务的发展,遵守交易秩序,维护交易主体的合法权益,不损害重庆联交所的权益和声誉,对其从业人员的行为承担责任;

(四)按规定交纳相关会费及产权交易相关费用;

(五)参加重庆联交所组织的与会员开展业务相关的活动或会议;

(六)其他应当履行的会员义务。

第五章   会员资格管理

第十一条 重庆联交所每年对会员进行年检。年检考察的内容主要包括:

(一)单位主体资格情况;

(二)规范、诚信执业情况;

(三)业务培训与考核情况;

(四)配合会员管理、履行会员义务和交纳相关会费情况。

未按规定参加年检或年检不合格的,重庆联交所可以根据情形暂停业务权限、中止、终止其会员资格。

第十二条 重庆联交所会员须按规定交纳相应的会员费用。会员费用包括席位费、年费、执业保证金等。

试行期间,投资类会员免交执业保证金,经纪类会员须交纳执业保证金两万元,综合类会员须交纳执业保证金五十万元,于办理入会手续时交纳。其余费用暂免收取。执业保证金在会员资格终止时,经审核无违规记录的,可以退还。

第十三条 重庆联交所对会员的执业业绩,规范、诚信执业情况,以及参与重庆联交所组织的相关活动和贡献等情况,每年进行一次评优活动。对执业规范、业绩突出、活动积极的会员予以公开表彰。

第十四条 会员发生以下情形时,应当在五个工作日内向重庆联交所提出申请,并提交相关变更材料,经重庆联交所审核后,给予相应变更:

(一)会员名称发生变更的;

(二)会员的控股股东或实际控制人发生变更的;

(三)会员单位发生兼并、合并、分立,新设立的法人主体需要承继会员资格的;

(四)其他需要变更的情况。

第十五条 会员相关信息发生以下情形时,应当在五个工作日内向重庆联交所书面备案:

(一)法定代表人发生变更的;

(二)执业人员的信息发生变更的;

(三)住所、经营范围及联系方式发生变更的;

(四)非控股股东发生变更的;

(五)其他需要备案的信息变更情形。

第十六条 会员具有下列情况之一的,重庆联交所可以中止其会员资格:

(一)会员存在本办法禁止行为的;

(二)年检未通过或未履行会员义务的;

(三)应当中止会员资格的其他情形。

      会员资格中止期一般为一个月,特殊情况,经批准可适当延长。

会员资格中止期间,会员不得在重庆联交所从事相关业务。会员应按相关要求进行整改,并将整改情况以书面形式递交重庆联交所,经重庆联交所核实同意后,可恢复其会员资格。

第十七条 会员具有下列情况之一的,重庆联交所可以终止其会员资格:

(一)经核实,会员存在违法、违规行为,且情节严重的;

(二)会员的企业法人资格注销或被相关政府管理部门吊销营业执照的;

(三)会员资格中止期限结束后,会员仍不符合有关要求的;

(四)会员在同一执业年度内,两次因违法违规被中止会员资格的;

(五)会员发生兼并、合并或分立的,在新设立的法人提出承继会员资格申请,报经重庆联交所审核同意后,原会员资格终止;

(六)会员在一个完整经营年度内如未在重庆联交所开展任何业务;

(七)应当终止会员资格的其他情形。

会员因发生本办法禁止行为中严重违法、违规情形而被终止会员资格的,此前所交纳的执业保证金根据其违法违规情形处置,相应的会员权利同时终止。

第六章    监督管理

第十八条 重庆联交所会员禁止下列行为:

(一)操纵交易市场或者扰乱交易秩序;

    (二)采取胁迫欺诈、散步虚假信息、恶意串通等手段,有不正当竞争或有碍公平交易;

    (三)弄虚作假,为不具备产权转让主体资格,或不具备产权受让必要条件的产权交易主体,建立委托代理关系;

    (四)非法经营或者超越经营范围、经营权限从事产权交易业务,损害重庆联交所形象或造成重庆联交所损失;

    (五)违反禁止商业贿赂相关规定收送相关单位或个人财物等;

    (六)未经重庆联交所授权,擅自使用重庆联交所的名号及标识;

    (七)其他违反法律法规、重庆联交所相关规定的行为。

第十九条 重庆联交所各类会员及其从业人员,不按规定履行会员义务的,重庆联交所可给与警告、通报批评、限期整改、中止其会员权限等处理,并记录在案。出现本办法禁止行为等违法、违规行为且情节严重者将终止其会员资格。

重庆联交所会员及其从业人员违反规定并造成相关主体经济损失的,应当承担连带经济赔偿责任。

重庆联交所会员及其从业人员违反国家相关法律、法规情节严重的,应当承担相应的行政、刑事法律责任。

第七章    附则

第二十条 本办法解释权与修订权属重庆联合产权交易所集团。

第二十一条 本办法自发布之日起实施,原有规定与本办法不一致的,以本办法为准。之前已取得重庆联交所会员资格的机构保留资格,也可按本办法规定申请调整会员类别。

 


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